Inhalt
Die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) hat kürzlich ein Rundschreiben herausgegeben, das alle regulierten Einheiten an ihre Verpflichtungen im Rahmen des 19. Pakets restriktiver Maßnahmen erinnert, das der Europäische Rat am 23. Oktober beschlossen hat. Diese Sanktionen wurden als Reaktion auf Aktivitäten eingeführt, die die territoriale Integrität, Souveränität und Unabhängigkeit der Ukraine bedrohen. Das Rundschreiben, unterzeichnet vom CySEC-Vorsitzenden George Theocharides, richtet sich an eine breite Palette von Einheiten, darunter zyprische Investmentfirmen (CIFs), Administrative Service Provider (ASPs), UCITS- und AIF-Verwaltungsgesellschaften, Krypto-Asset-Dienstleister und kleine AIFMs.\n\nEin wichtiger aktualisierter Punkt, den CySEC hervorhebt, betrifft klarere Definitionen der Begriffe "Eigentum" und "Kontrolle" an einer juristischen Person oder Einheit. "Eigentum" wird nun ausdrücklich als Besitz von 50 % oder mehr der Eigentumsrechte oder als Mehrheitsbeteiligung definiert. Bemerkenswert ist, dass eine Mehrheitsbeteiligung auch bei weniger als 50 % bestehen kann, insbesondere wenn die betreffende Person der größte Aktionär bei geteilter Eigentümerschaft ist. Zum Beispiel gilt eine Person mit 40 % der Anteile, während die übrigen gleichmäßig verteilt sind, als Mehrheitsbeteiligter. Der Begriff "Kontrolle" umfasst eine Reihe von Faktoren, wie die Befugnis, Schlüsselmanagementpersonal zu ernennen, Stimmrechte zu kontrollieren oder dominanten Einfluss auszuüben, sei es rechtlich oder faktisch. Die Einheiten werden aufgefordert, alle relevanten Faktoren sorgfältig zu prüfen, um die Kontrolle zu bestimmen.\n\nWenn eine Person oder Einheit als Eigentümer oder Kontrollierender einer bezeichneten juristischen Person gilt, verlangt CySEC das Einfrieren aller Mittel und wirtschaftlichen Ressourcen dieser Einheit und ihrer Tochtergesellschaften und verbietet, Mittel der bezeichneten Person zur Verfügung zu stellen oder für deren Nutzen bereitzustellen. Darüber hinaus gibt es neue Verbote, die speziell Krypto-Asset-Dienste, Zahlungsinstrumente, Zahlungstransaktionen, Zahlungsinitiierungsdienste und die Ausgabe elektronischen Geldes betreffen, die sich an russische und belarussische Staatsangehörige oder Einheiten richten. Dies stellt eine Verschärfung der Finanz- und digitalen Vermögenswerte-Compliance in Bezug auf diese Rechtsordnungen dar.\n\nDas Sanktionspaket führt auch umfassende Beschränkungen für Russlands Sonderwirtschafts-, Innovations- oder Präferenzzonen ein. Es ist nun verboten, Eigentum oder Kontrolle an einer juristischen Person oder Einheit mit Sitz in diesen Zonen zu erwerben oder zu erweitern, neue Joint Ventures, Niederlassungen oder Vertretungen dort zu gründen oder neue Verträge oder Vereinbarungen im Zusammenhang mit der Lieferung von Waren, Dienstleistungen oder geistigem Eigentum in diesen Gebieten abzuschließen. Ab dem 25. Januar werden auch bestehende Eigentumsverhältnisse, Joint Ventures oder Verträge in Bezug auf diese Zonen untersagt. Investitionsdienstleistungen, die direkt mit diesen Aktivitäten verbunden sind, sind ebenfalls verboten. Diese Verbote erstrecken sich zudem auf Einheiten außerhalb der Zonen, wenn sie von Einheiten innerhalb der Zonen besessen oder kontrolliert werden.\n\nAusnahmen von diesen Beschränkungen sind nur für Aktivitäten zulässig, die als wesentlich für öffentliche Gesundheitsnotfälle, humanitäre Bemühungen oder kritische Energieversorgung gelten, einschließlich Erdgas und verschiedener Metalle wie Titan, Aluminium und Palladium. CySEC stellte klar, dass vor dem 24. Oktober 2025 abgeschlossene Verträge bis zum 25. Januar 2026 weiter ausgeführt werden dürfen und Aktivitäten, die für humanitäre, medizinische, landwirtschaftliche oder lebensmittelbezogene Zwecke, Gerichtsverfahren oder Desinvestitionen aus Russland notwendig sind, von zuständigen Behörden genehmigt werden können.\n\nAbschließend forderte CySEC alle betroffenen regulierten Einheiten auf, innerhalb eines Monats betroffene Geschäftsbeziehungen zu melden, wobei Art der Beziehung und ergriffene Compliance-Maßnahmen zu erläutern sind. Die Kommission betonte die Bedeutung, diese Änderungen in Verbindung mit den EU-Best Practices und den konsolidierten FAQs der Europäischen Kommission zu betrachten, und forderte die Einheiten auf, das 19. restriktive Paket umfassend zu prüfen und ihre Compliance-Rahmen entsprechend anzupassen.
