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La Comisión de Valores y Bolsa de Chipre (CySEC) ha emitido recientemente una circular recordando a todas las entidades reguladas sus obligaciones bajo el 19º paquete de medidas restrictivas presentado por el Consejo Europeo el 23 de octubre. Estas sanciones se introdujeron como respuesta a actividades que amenazan la integridad territorial, soberanía e independencia de Ucrania. La circular, firmada por el presidente de CySEC, George Theocharides, está dirigida a una amplia gama de entidades, incluyendo Empresas de Inversión de Chipre (CIFs), Proveedores de Servicios Administrativos (ASPs), compañías gestoras de UCITS y AIF, proveedores de servicios de criptoactivos y pequeños AIFMs.\n\nUna actualización clave destacada por CySEC implica definiciones más claras sobre los conceptos de "poseer" y "controlar" una persona o entidad jurídica. "Poseer" ahora se define explícitamente como poseer el 50% o más de los derechos patrimoniales o tener una participación mayoritaria. Notablemente, una participación mayoritaria puede existir incluso si se posee menos del 50%, especialmente cuando la persona designada es el mayor accionista en una propiedad dividida. Por ejemplo, si una persona designada posee el 40% de las acciones mientras el resto está dividido equitativamente, se considera que tiene participación mayoritaria. La noción de "controlar" abarca una variedad de factores, como el poder de nombrar personal clave de gestión, controlar derechos de voto o ejercer influencia dominante, ya sea legal o de facto. Se insta a las entidades a evaluar cuidadosamente todos los factores relevantes para determinar el control.\n\nSi se considera que una persona o entidad posee o controla una persona jurídica designada, CySEC ordena congelar todos los fondos y recursos económicos de esa entidad y sus subsidiarias, y prohíbe poner a disposición fondos para o en beneficio de la persona designada. Además, hay nuevas prohibiciones que apuntan específicamente a servicios de criptoactivos, instrumentos de pago, transacciones de pago, servicios de iniciación de pagos y emisión de dinero electrónico dirigidos a nacionales o entidades rusas y bielorrusas. Esto representa un endurecimiento en el cumplimiento financiero y de activos digitales relacionado con estas jurisdicciones.\n\nEl paquete de sanciones también introduce amplias restricciones respecto a las zonas económicas especiales, de innovación o preferenciales de Rusia. Ahora está prohibido adquirir o extender la propiedad o control en cualquier persona o entidad jurídica basada en estas zonas, crear nuevas empresas conjuntas, sucursales u oficinas de representación allí, o celebrar nuevos contratos o acuerdos vinculados al suministro de bienes, servicios o propiedad intelectual en estas áreas. A partir del 25 de enero, también se prohibirán las propiedades existentes, empresas conjuntas o contratos relacionados con estas zonas. Los servicios de inversión directamente vinculados a estas actividades también están prohibidos. Además, estas prohibiciones se extienden a entidades fuera de las zonas si son propiedad o están controladas por entidades dentro.\n\nLas excepciones a estas restricciones se permiten solo para actividades consideradas esenciales para emergencias de salud pública, esfuerzos humanitarios o suministros críticos de energía, incluyendo gas natural y varios metales como titanio, aluminio y paladio. CySEC aclaró que los contratos concluidos antes del 24 de octubre de 2025 pueden continuar su ejecución hasta el 25 de enero de 2026, y que las actividades necesarias para fines humanitarios, médicos, agrícolas o alimentarios, procedimientos judiciales o desinversiones de Rusia pueden ser autorizadas por las autoridades competentes.\n\nFinalmente, CySEC solicitó a todas las entidades reguladas afectadas por estos cambios que informen sobre las relaciones comerciales afectadas dentro de un mes, detallando la naturaleza de la relación y las medidas de cumplimiento adoptadas. La comisión subrayó la importancia de considerar estas enmiendas junto con las Mejores Prácticas de la UE y las Preguntas Frecuentes Consolidadas de la Comisión Europea, e instó a las entidades a revisar el 19º paquete restrictivo de manera integral y ajustar sus marcos de cumplimiento en consecuencia.
